道法背书抽查方案模板

本站原创- 2023-09-28 00:14:05

道法背书抽查方案模板
道法背书抽查方案模板

一、抽查目的 为了加强公司的道法背书管理,规范道法背书流程,提高公司道法背书的质量和效率,根据《公司道法背书管理办法》的规定,制定本道法背书抽查方案。

二、抽查范围 本方案适用于公司所有道法背书业务,包括道法背书合同签订、道法背书审批、道法背书登记、道法背书查询等环节。

三、抽查方式 本次抽查采用随机抽查和重点抽查相结合的方式进行。

1.随机抽查:公司从道法背书业务系统中随机抽取一定比例的道法背书单据进行抽查,抽查比例不低于总道法背书业务量的5%。
2. 重点抽查:对近年来出现异常情况的道法背书业务进行重点抽查,比例不低于总道法背书业务量的10%。

四、抽查内容

1.道法背书合同签订:合同签订是否符合公司规定的要求,包括合同内容、当事人签字盖章等。
2. 道法背书审批:审批程序是否符合公司规定的要求,包括审批人签字、审批结果记录等。
3. 道法背书登记:道法背书是否按照规定登记,包括背书人、被背书人、背书时间等。
4. 道法背书查询:查询结果是否符合公司规定的要求,包括查询人、查询时间等。 五、抽查结果处理

1.对于抽查结果符合要求的公司道法背书业务,给予表扬;
2. 对于抽查结果不符合要求的公司道法背书业务,给予通报批评,并责令整改;
3. 对于整改后仍然不符合要求的公司道法背书业务,予以废止。 六、抽查结果公告 将本次抽查结果在公司内部进行公告,以便广大员工了解公司道法背书业务的抽查情况,提高公司道法背书的透明度和公信力。 七、实施责任 本方案的实施由公司道法部门负责,负责组织和协调抽查工作,并对抽查结果进行处理。 八、附则 本方案自发布之日起生效,公司各部门应严格按照本方案进行道法背书抽查工作,确保公司道法背书业务的规范化和合规化。

道法背书抽查方案模板



一、抽查目的

为了加强公司的道法背书管理,规范道法背书流程,提高公司道法背书的质量和效率,根据《公司道法背书管理办法》的规定,制定本道法背书抽查方案。



二、抽查范围

本方案适用于公司所有道法背书业务,包括道法背书合同签订、道法背书审批、道法背书登记、道法背书查询等环节。



三、抽查方式

本次抽查采用随机抽查和重点抽查相结合的方式进行。



1.随机抽查:公司从道法背书业务系统中随机抽取一定比例的道法背书单据进行抽查,抽查比例不低于总道法背书业务量的5%。


2. 重点抽查:对近年来出现异常情况的道法背书业务进行重点抽查,比例不低于总道法背书业务量的10%。



四、抽查内容



1.道法背书合同签订:合同签订是否符合公司规定的要求,包括合同内容、当事人签字盖章等。


2. 道法背书审批:审批程序是否符合公司规定的要求,包括审批人签字、审批结果记录等。


3. 道法背书登记:道法背书是否按照规定登记,包括背书人、被背书人、背书时间等。


4. 道法背书查询:查询结果是否符合公司规定的要求,包括查询人、查询时间等。

五、抽查结果处理



1.对于抽查结果符合要求的公司道法背书业务,给予表扬;


2. 对于抽查结果不符合要求的公司道法背书业务,给予通报批评,并责令整改;


3. 对于整改后仍然不符合要求的公司道法背书业务,予以废止。

六、抽查结果公告

将本次抽查结果在公司内部进行公告,以便广大员工了解公司道法背书业务的抽查情况,提高公司道法背书的透明度和公信力。

七、实施责任

本方案的实施由公司道法部门负责,负责组织和协调抽查工作,并对抽查结果进行处理。

八、附则

本方案自发布之日起生效,公司各部门应严格按照本方案进行道法背书抽查工作,确保公司道法背书业务的规范化和合规化。

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