监管责任计划责任书

第一章 总 则

依据《中华人民共和国金融监管法》、《金融监管条例》以及本公司实际情况，为规范公司金融业务经营，加强公司风险管理，确保公司金融业务稳健发展，制定本监管责任计划。

第二章 监管责任

2.1 董事会及其董事会成员对公司金融业务的监管责任 2.1.1 董事会负责制定公司金融业务发展战略，明确公司金融业务范围，制定公司金融业务管理制度，并监督公司按照制度开展金融业务。 2.1.2 董事会成员应当对所在部门和分管范围内的公司金融业务活动进行监督，确保公司金融业务合规、稳健开展。 2.2 高级管理层及其团队成员对公司金融业务的监管责任 2.2.1 高级管理层负责制定公司金融业务风险管理制度，并组织实施风险控制工作。 2.2.2 高级管理层成员应当对所在部门和分管范围内的公司金融业务活动进行监督，确保公司金融业务合规、稳健开展。 2.3 各部门及其员工对公司金融业务的监管责任 2.3.1 各部门负责制定本部门金融业务管理制度，并组织实施风险控制工作。 2.3.2 各部门员工应当对所在部门和分管范围内的公司金融业务活动进行监督，确保公司金融业务合规、稳健开展。

第三章 监管流程

3.1 风险识别与评估 3.1.1 董事会及其董事会成员应当定期对公司金融业务活动进行风险识别与评估，确保公司金融业务风险可测、可控。 3.1.2 高级管理层及其团队成员应当定期对公司金融业务活动进行风险识别与评估，确保公司金融业务风险可测、可控。 3.1.3 各部门及其员工应当定期对公司金融业务活动进行风险识别与评估，确保公司金融业务风险可测、可控。 3.2 风险控制与报告 3.2.1 董事会及其董事会成员应当制定公司金融业务风险控制制度，并监督公司按照制度开展风险控制工作。 3.2.2 高级管理层及其团队成员应当制定公司金融业务风险控制制度，并监督公司按照制度开展风险控制工作。 3.2.3 各部门及其员工应当制定公司金融业务风险控制制度，并监督公司按照制度开展风险控制工作。 3.3 风险事件处理 3.3.1 董事会及其董事会成员应当制定公司金融业务风险事件应急预案，并组织公司及时、妥善处理金融业务风险事件。 3.3.2 高级管理层及其团队成员应当制定公司金融业务风险事件应急预案，并组织公司及时、妥善处理金融业务风险事件。 3.3.3 各部门及其员工应当制定公司金融业务风险事件应急预案，并组织公司及时、妥善处理金融业务风险事件。

第四章 考核与评价

4.1 考核内容 4.1.1 公司金融业务风险状况 4.1.2 公司金融业务合规经营情况 4.1.3 公司金融业务风险控制有效情况 4.2 评价标准 4.2.1 考核内容评分标准 4.2.2 评价标准评分标准 4.3 考核与评价程序 4.3.1 考核程序 4.3.2 评价程序 4.4 考核与评价结果处理 4.4.1 考核与评价结果处理程序 4.4.2 考核与评价结果处理方式

第五章 附 则

5.1 本监管责任计划自发布之日起生效。 5.2 本监管责任计划由公司金融业务风险控制部门负责解释。 5.3 本监管责任计划在公司内部予以公告。